專利無效檢索通常是在專利授權(quán)后，被訴侵權(quán)人作為請求人在提起無效程序時(shí)以否定授權(quán)專利的新穎性和創(chuàng)造性為目的而進(jìn)行的檢索，或者專利權(quán)人在專利侵權(quán)訴訟前以確認(rèn)專利權(quán)穩(wěn)定性為目的而進(jìn)行的檢索，并最終獲得將專利權(quán)無效的有效證據(jù)或者最接近的現(xiàn)有技術(shù)的過程。

檢索中若想獲得有效的證據(jù)，一般會窮盡各種可能性，所以通常花費(fèi)的時(shí)間較多。而抓好專利無效檢索中的關(guān)鍵點(diǎn)，則可以在一定程度上提高效率。

在檢索之前至少要確定兩件事，一是目標(biāo)專利的申請日或優(yōu)先權(quán)日是哪一天，這關(guān)系到從什么時(shí)間開始的文獻(xiàn)可以算作是現(xiàn)有技術(shù)的證據(jù)，另一個(gè)是目標(biāo)專利的技術(shù)方案是什么，這關(guān)系到在檢索中如何確定檢索要素，選擇什么樣的關(guān)鍵詞或分類號來表達(dá)檢索要素，這兩者是檢索到能夠否定目標(biāo)專利新穎性或創(chuàng)造性證據(jù)的基礎(chǔ)。

1、專利檢索

在實(shí)踐中，專利無效程序中所使用的證據(jù)是通過專利檢索獲得的，按照檢索的形式分，可以分為快捷檢索和基本檢索兩種方式。

快捷檢索是采用一些特定的檢索技巧，較快速地獲得檢索結(jié)果，但這種檢索方式要么是效率極高，要么是無功而返。

而基本檢索則是基于目標(biāo)專利的技術(shù)特征通過構(gòu)建檢索式進(jìn)行的全面檢索，其優(yōu)點(diǎn)是準(zhǔn)確全面，缺點(diǎn)是有可能耗費(fèi)時(shí)間較長。

因此，在實(shí)際工作中快捷檢索和基本檢索有可能會交叉進(jìn)行，這樣既可以兼顧兩者的優(yōu)點(diǎn)，又可以相互補(bǔ)充。

1）快捷檢索

通過檢索目標(biāo)專利的審查歷史或無效訴訟歷史，檢索同族專利的審查歷史、無效訴訟歷史或它們的引證文獻(xiàn)，查看權(quán)利人及其競爭對手的在先申請和相關(guān)專利等，可以得到目標(biāo)專利的背景技術(shù)、目標(biāo)專利的同族專利、審查員引用的對比文件、權(quán)利人對權(quán)利要求的范圍界定、權(quán)利人答復(fù)OA時(shí)的技術(shù)資料、在先訴訟中原告提供的證據(jù)文獻(xiàn)、權(quán)利人技術(shù)的延續(xù)性線索、競爭對手的技術(shù)文件等信息。這些技術(shù)文獻(xiàn)與目標(biāo)專利的技術(shù)相關(guān)度非常高，通過簡單閱讀即可分析判斷出其是否是無效檢索想要獲得的目標(biāo)證據(jù)。

2）基本檢索

首先，通過初步構(gòu)建檢索要素表進(jìn)行試探檢索。提取目標(biāo)專利權(quán)利要求中所包含的技術(shù)點(diǎn)及其技術(shù)效果所對應(yīng)的關(guān)鍵詞和分類號，此階段主要是提供檢索線索，不要求關(guān)鍵詞和分類號非常準(zhǔn)確和全面，通過關(guān)鍵詞試探檢索后，從檢索到的相關(guān)專利中收集關(guān)鍵詞、分類號和重要專利權(quán)人。

其次，通過補(bǔ)充檢索要素再次檢索進(jìn)行檢索要素的完善。將試探檢索到的信息補(bǔ)充到原有的檢索要素表中，盡可能選用可以同時(shí)表達(dá)多個(gè)檢索要素的分類號，并通過擴(kuò)展關(guān)鍵詞、補(bǔ)充專利權(quán)人來完善檢索要素表。通過再次檢索，加深對目標(biāo)專利技術(shù)內(nèi)容的理解，提取最為準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞和分類號，確定最為相關(guān)的專利權(quán)人信息，并將這些信息記錄在檢索要素表中。

最終，通過關(guān)鍵詞、分類號和專利權(quán)人的多種組合進(jìn)行檢索式的多角度構(gòu)建。由于無效證據(jù)檢索的目標(biāo)是獲得有效證據(jù)，其更會要求檢索的準(zhǔn)確性，而不會強(qiáng)求檢索的全面性，因此檢索限定的范圍是由小到大逐漸放開的。

例如，僅用關(guān)鍵詞構(gòu)建檢索式力求得到結(jié)構(gòu)、功能和效果的表述都基本相同的文獻(xiàn)，僅用確切分類號構(gòu)建檢索式力求獲得應(yīng)用領(lǐng)域和功能相一致的文獻(xiàn)，用關(guān)鍵詞配合分類號構(gòu)建檢索式則是想獲得在相同應(yīng)用領(lǐng)域中具有相同技術(shù)主題或結(jié)構(gòu)的文獻(xiàn)，而僅用專利權(quán)人構(gòu)建檢索式或使用專利權(quán)人配合關(guān)鍵詞或分類號構(gòu)建檢索式，則是在競爭對手技術(shù)極為相關(guān)的情況下想獲得方向性相當(dāng)明確的文獻(xiàn)，這些檢索方式的應(yīng)用可以根據(jù)具體技術(shù)情況有選擇地進(jìn)行。

2、非專利檢索

在專利無效程序中，非專利檢索是專利檢索的重要補(bǔ)充形式。通常包括對搜索引擎、期刊/論文、電子商務(wù)網(wǎng)站、技術(shù)書籍等進(jìn)行的檢索。

其中，搜索引擎所能檢索的范圍較為寬泛，能夠搜索到的信息除了技術(shù)信息外還會包含一些商業(yè)信息。因此采用搜索引擎進(jìn)行檢索，一方面可以了解專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域及行業(yè)的基本信息，另一方面還可以了解行業(yè)內(nèi)的主要參與者、主要技術(shù)所屬國家和地區(qū)、主要研發(fā)機(jī)構(gòu)的分布等。

期刊/論文和電子商務(wù)網(wǎng)站都屬于專業(yè)化較強(qiáng)的信息源，而且檢索方式都是采用關(guān)鍵詞以電子形式進(jìn)行檢索，其優(yōu)點(diǎn)是這些信息源中的表達(dá)形式與技術(shù)人員的常規(guī)表達(dá)形式基本相同。因此，對于技術(shù)人員來說，在知網(wǎng)、萬方、維普、Web of science、谷歌學(xué)術(shù)等進(jìn)行檢索相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)，或者在電子商務(wù)網(wǎng)站調(diào)取交易快照里的交易信息，就會感覺相對簡單容易一些。

技術(shù)書籍中的技術(shù)內(nèi)容往往會比較系統(tǒng)，當(dāng)作為公知常識或慣用手段的證據(jù)、以及具體應(yīng)用效果的證據(jù)時(shí)，其證明力度會大一些，而且還有一大部分早期的技術(shù)書籍并未電子化，因此檢索技術(shù)書籍是十分必要的，它是專利無效檢索的重要補(bǔ)充形式。在實(shí)際檢索時(shí)，可以選擇線上的如超星圖書館、或者線下的實(shí)體圖書館進(jìn)行檢索。但由于圖書館僅僅是收藏圖書，并未對圖書進(jìn)行系統(tǒng)的分類索引，所以檢索的難度較大，所花費(fèi)的時(shí)間也會長一些。

通過上面的專利檢索和非專利檢索，可以把比較相關(guān)的證據(jù)都先納入到初步證據(jù)的范圍內(nèi)，再經(jīng)過仔細(xì)閱讀和精細(xì)篩選，選擇出其中與總體方案最為相關(guān)的證據(jù)作為首要無效證據(jù)，同時(shí)選擇出與某些技術(shù)特征相關(guān)的證據(jù)作為輔助無效證據(jù)。此后，經(jīng)過整體性的綜合考慮，將這些證據(jù)進(jìn)行不同的組合，以多種方式對目標(biāo)專利的技術(shù)方案進(jìn)行覆蓋，而達(dá)到將目標(biāo)專利全部無效、部分無效或確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)的目的。